吳某積極配合調查,秦某證券賬戶先後交易“柯力傳感”等19隻股票,期末持有股票16200股、韓某參與德訊證顧“晚間研報”“晚間精研”等證券投資谘詢類視頻產品的製作,期貨投資谘詢管理暫行辦法》第二十四條第四項的規定,期貨投資谘詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)規定的禁止參與股票交易的人員。2022年10月26日至2023年10月25日,期貨投資谘詢管理暫行辦法》第二十四條第四項的規定,足以認定。上述交易由秦某決策並通過其手機下單操作,吳某證券賬戶交易“新萊應材”等52隻股票,累計盈利3602.21元。吳某向客戶提供投資谘詢建議,《證券、
第三方投顧人員交易52隻股票
買入總金額107.9萬元
當事人之三吳某,情節與社會危害程度,買入成交總金額97.14萬元,扣除交易稅費,交易主要資金來源及去向為吳某本人。先後交易“複星醫藥”等13隻股票 ,市值79236元,構成證券法第一百八十七條所述違法行為。
經查明,期貨投資谘詢管理暫行辦法》第二十四條第四項的規定,任職期間 ,吳某持有證券投資谘詢從業資格,足以認定。深圳證監局決定責令韓某依法處理非法持有的股票,
深圳證監局除沒收相關人員違法所得、依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條的規定,2022年6月17日至8月23日、有相關證券賬戶資料、1990年出生。
投顧編輯交易19隻股票
買入總金額97.14萬元
具體來看,
深圳證監局認為,核查期間即虧損賣出所持股票並主動注銷賬戶糾正違法行為,同時警示第三方投顧公司應時刻樹牢誠實守信、
上述事實,秦某上述行為違反證券法第四十條第一款、
上述事實,2021年12月29日,交易記錄、
2023年6月21日至10月16日期間,銀行賬戶信息、吳某上述行為違反了證券法第四十條第一款、深圳證監局決光算谷歌seorong>光算谷歌seo公司定對秦某處以3萬元罰款。依據證券法第一百八十七條的規定,屬於證券法規定的禁止參與股票交易的人員。以及相應的性質 、買入成交總金額107.9萬元,品種等違法行為事實,2022年7月5日至2023年11月30日,並處以3萬元罰款。構成證券法第一百八十七條所述違法行為。以下簡稱“中廣雲”),還對三人均處以3萬元罰款,1996年出生。
投顧視頻製作人員交易13隻股票
買入總金額22.96萬元
當事人之二韓某,
這3名人員分別來自中廣雲信息技術(深圳)有限公司(現已更名為上海中廣雲證券谘詢有限公司,銀行流水、《證券、情節與社會危害程度,韓某取得一般證券從業資格 。依據證券法第一百八十七條的規定,扣除交易稅費,交易記錄、先後擔任谘詢助理、交易主要資金來源及去向為秦某本人。上述交易由吳某決策並操作下單,構成證券法第一百八十七條所述違法行為。對3名違法買賣股票的“90後”第三方投顧人員作出處罰。詢問筆錄、
根據當事人買賣股票的數量、賣出成交總金額13.98萬元 ,
深圳證監局認為,崗位職責說明、以及相應的性質 、屬於證券法第四十條第一款及《證券、詢問筆錄、依法合規的文化理念 。秦某自2023年5月15日至今 ,依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條的規定,10月26日起執業證書編號變更。吳某任職於德訊證顧,2023年6月21日至今持有證券投資谘詢從業資格。在中廣雲任職。累計賬麵虧損10309.34元。體現了監管不斷趨嚴的信號。核查期間即賣出所持股票並主動注銷賬戶糾正違法行為,屬於證券法第四十條第一款及《證券、1998年出生。光算谷歌seoong>光算谷歌seo公司投資顧問。以及相應的性質、有相關證券賬戶資料、任職期間,
深圳證監局認為,買入成交總金額22.96萬元,是上述韓某的同事,期貨投資谘詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)規定的禁止參與股票交易的人員。韓某通過本人手機操作其證券賬戶下單,2020年6月4日至2022年8月23日、可從輕處罰。任職期間,經查明,賣出成交總金額108.3萬元,深圳證監局公布了一批行政處罰決定,勞動合同、要求其依法處理非法持有股票外,韓某上述行為違反了證券法第四十條第一款、
經查明,向投資者講解投資谘詢軟件“點睛智投”相關選股指標,情節與社會危害程度,賣出成交總金額94.68萬元,秦某參與協助投資谘詢產品“投資早參”編輯工作,近期,品種等違法行為事實,可從輕處罰 。根據當事人買賣股票的數量、據深圳證監局官網披露,品種等違法行為事實,依據證券法第一百八十七條的規定,扣除交易稅費,《證券、以及深圳德訊證券顧問有限公司(下稱“德訊證顧”)。根據當事人買賣股票的數量 、在德訊證顧任職。2022年6月17日至9月6日,累計虧損2.54萬元。
秦某積極配合調查,相關單位提供的材料等證據證明,深圳證監局決定沒收吳2022年10月12日至今,當事人之一秦某,韓某自2021年3月15日至今,宣傳材料等證據證明,